为进一步促进香港金融产业发展,巩固香港国际金融中心地位,香港特别行政区政府(文中简称“政府”)及证券及期货事务监察委员会(证监会)早前在宪报刊登《2019年证券及期货(投资者赔偿——征费)(修订)规则》、《2019年证券及期货(投资者赔偿——赔偿上限)(修订)规则》及《2019年证券及期货(投资者赔偿——申索)(修订)规则》,以优化香港的投资者赔偿制度,有关优化措施已于2020年1月1日正式生效。
赔偿基金是一旦持牌中介人或认可财务机构因为违责事项而导致任何国籍的投资者蒙受金钱损失,而这些违责事项是涉及香港交易所买卖的产品的话,投资者赔偿有限公司会从赔偿基金中支付予投资者获准申索的赔偿。
政府发言人表示:「设立赔偿制度的目的,是向因香港中介人违责而在交易所买卖证券或期货合约中蒙受损失的投资者,提供一定程度的赔偿。赔偿制度设有投资者赔偿基金(赔偿基金),用以支付赔偿费用。证监会不时检讨并按需要优化赔偿制度,确保各项安排与时并进。」
应香港证券及期货市场的增长和发展,赔偿制度将引入以下的优化措施,包括:
一、就每宗违责个案向每名投资者支付的赔偿上限,将由15万元提高至50万元;
二、为配合提高赔偿上限的建议,暂停及恢复投资者赔偿基金征费的触发水平亦会相应提高。暂停征费水平将由14亿元提高至30亿元,而恢复征费水平将由10亿元提高至20亿元。上述的触发水平并不会影响自2005年起实施的暂停征费安排;以及
三、扩大赔偿制度的保障范围,以涵盖股票市场交易互联互通机制(互联互通机制)下的北向通交易。
政府发言人补充说:「由于赔偿制度旨在保障投资者不会因香港的中介人违责而蒙受损失,而互联互通机制下的北向通交易必须经香港中介人进行,因此应受赔偿制度保障。为求一致,如恢复征费时,互联互通机制下的北向通交易亦须缴付赔偿基金征费。」
本次投资者赔偿制度的优化此前已咨询公众,并获各界大力支持。艾德证券期货联席董事陈政深也表示:本次优化措施将加强投资者保障及投资者对本港证券及期货市场的信心,同时,健全的投资者保障制度是吸引国际投资者的重要因素,从长远来看,香港金融市场在制度上的与时俱进将成为香港金融持续繁荣的不竭动力。
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作者:艾德证券期货
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