基金投资客户买卖前须知及风险披露

202203-V1.0

基金投资客户买卖前须知及风险披露

重要提示

如你对此交易的任何方面有疑问，应咨询银行经理、律师、会计师或其他专业顾问。

本文件旨在列出投资于基金包括被证监会之《网上分销及投资咨询平台指引》界定为复杂产品之基金之重点须知。在投资之前，请细阅本文件。

在作出投资决定之前，客户应细阅所提供的语言版本的有关基金销售文件包括当中所载的风险因素。如有疑问及/或如客户认为有需要时，应寻求独立专业意见。

1 有关基金之投资目标、相关风险及其他详情

1.1 基金的认可状况，即基金是否已获证监会认可。(证监会认可不等如对该基金作出推介或认许，亦不是对该基金的商业利弊或表现作出保证，更不代表该基金适合所有投资者，或认许该基金适合任何个别投资者或任何類别的投资者。)

1.2 不同基金的投资目标和政策各有不同及涉及不同的风险或风险程度。即使是投资于同一地区或市场的基金，不同的投资策略及偏重，在不同的市况中，风险或风险程度及回报或会不同。在投资之前客户须了解有关基金是否配合自己的投资目标、财务状况，以及投资于有关基金所涉及之风险与自己可承受的风险程度是否相乎等。

1.3 基金的特色，包括但不限于所投资的市场、基金所投资的资产类别或相关指数、最坏情况、费用、报价货币、交易日及派息政策(如属派息单位)、投资年期等。

1.4 投资者亦应参阅基金销售文件内就个别基金对投资年期的描述(如有)，以了解有关基金是否切合个人的投资目标。(艾德证券期货未有就货币市场基金设定建议投资年期。)

1.5 重要人仕(包括基金经理、信托人/托管人及基金相关投资项目之发行人)的一般资料，例如背景、历史、表现及财务状况、投资理念、信誉、信贷能力、所领取之牌照、注册/成立地点、受规管情况(例如受那个监管机构监管)等(视情况而定)。

1.6 基金可能在若干情况下被提前终止，例如基金的规模降至默认之价值;或如是指数基金，该指数不再可用作基准(包括该指数的特许协议书被终止的情况)。基金被终止时，投资者可能无法收回其投资，并可能蒙受损失。

1.7 投资于有关基金所涉及的主要风险，例如交易对手风险、有关基金投资项目发行人的信贷风险、资本损失的风险、市场风险、利率风险、流通性风险及汇率风险，以及有关法例或税例可能改变的风险(视情况而定)。

1.8 投资于专门基金(如联接基金、杠杆式投资基金、指数基金、结构性基金及投资于金融衍生工具的基金)及/或投资于新兴市场之基金涉及额外及/或较高之风险及独特考虑。例如投资于指数基金之风险包括但不限于追踪误差风险、过度集中之风险及被动式投资所涉及之风险，并不能保证指数基金之表现会与有关指数的表现一致。

1.9 投资于以现金方式派息(如有)的基金其中一项主要风险为派息由资本拨款支付的风险 以现金方式派息(如有)的基金并不是保本基金，过往派息资料亦仅供参考之用，派息金额将不获保证，派息政策可能会改变，派息与否将由基金经理决定。当基金所产生之收入并不足够支付基金宣布之分派时，基金经理可酌情决定派息由资本（包括实现与未实现资本收益）拨款支付。这样派息或会减少未来可用作投资的资本及资本增值。这样派息亦可能导致每单位资产净值实时下跌。

1.10 主要投资于高息债务证券之基金的特点及风险包括但不限于:

较高的信贷风险 - 由于高息债务证券的评级通常低于投资级别或不获评级，因此涉及的发债机构违责风险往往较高。

受制于经济周期的转变 - 在经济下滑时，由于投资者会较为审慎，不愿承担风险及违责风险加剧，高息债务证券价值的跌幅往往会较投资级别债务证券为大。

如果高息债券基金所投资的任何高息债务证券出现违责情况或利息转变，高息债券基金之资产净值可能会下跌或受到负面的影响。

资本增长风险 - 高息债券基金可能会以资本来支付费用及／或股息。此可能令基金可供日后投资的资金减少，削弱资本增长。

股息分派 - 高息债券基金可能不会派息，取而代之的是将股息再投资在基金上，又或投资经理可能有酌情权决定是否动用基金的收入及／或资本作分派之用。此外，分派收益高并不意味投资者的总投资可取得正回报或高回报。

集中投资 - 高息债券基金的投资可能集中于某特定种类的专门性债项或某特定地区市场或主权证券。

1.11 主要投资于公司贷款之基金的特点及风险 包括但不限于:

公司贷款的一般风险 - 由于结算时间较长以及市场流动性较低，与公司债券相比，公司贷款倾向较高的流动性风险。公司贷款的信贷风险和估值风险可能较公司债券高。公司贷款可能以低门坎贷款的架构运作(即贷款对借款人的还款能力，抵押品和还款条款附带有限的限制)，而且可能不受联邦证券法反欺诈条款（适用于股票和债券）保护，因而承受较高的欺诈风险。如果借款人违约，优先有抵押公司贷款可能不会排在第一顺位，因此投资于优先有抵押公司贷款的基金可能没有索赔优势。贷款可能不完全受抵押品担保，而投资于该货款的基金或会无法收回全部本金。鉴于潜在风险的差异，公司贷款不应视为高收益债券的替代品。

较高的交易对手风险 - 公司贷款的债务机构可能承担高额债务，以实现其业务目标，并有机会进行再融资、资本重组、合并及收购及其他融资作一般公司用途。高额债务及重组可能是债务机构财务困难造成或导致债务机构财务困难，令投资公司贷款的基金蒙受损失。

1.12 投资于另类投资基金的特点及风险 包括但不限于:

投资于另类投资基金之一般风险 - 另类投资基金采用多元化的投资策略。除了传统的投资技巧如计划投资组合和分散投资外，另类投资基金亦可采用以下其中一种或多种投资策略，如买入/沽空﹑事件主导﹑环球宏观﹑相对价值﹑市场中性等。概不能保证这些策略会成功，且使用这些策略可能导致基金承受更大的波动和损失。除传统股票／债务证券／货币市场工具外，另类投资策略还可能投资于其他资产类别（如货币﹑利率﹑商品等），并因此涉及直接投资于证券以外的风险。另类投资基金采用多元化的投资策略和金融工具，不同的另类投资基金在风险和回报方面可以有很大的差别。由于另类投资基金的性质较为复杂，故此它只适合那些能够充分了解和承担所涉风险的投资者。

杠杆风险 - 基金经理可以利用衍生工具，如期货/差价合约等，以促进某些另类投资策略﹑对冲，以及有效基金管理的应用。衍生工具可能对经济/市场情况的变化较为敏感，可能导致基金的严重损失。初始保证金的金额相对于衍生工具合约规模一般较小，从而对投资起了杠杆作用。基金的净杠杆可能超过基金资产净值的100%并导致损失扩大。

沽空风险 - 当预期证券的价值会下跌时，基金可采取短仓沽空证券（通过衍生工具）获利。概不保证证券的价值会充分下跌以抵销沽空证券的相关成本。证券的价值上升空间可能是无限的，因此沽空的潜在损失也可能是无限的。沽空投资可能受限于法规的改变，其限制可能对投资者回报产生不利影响。

以“绝对回报”为目标的基金风险 - 以“绝对回报”为投资目标/策略的基金旨在于任何市场条件下取得正回报。这些基金可运用传统的“长仓”策略并结合其他另类投资策略，并在基金经理认为适当的时间持有现金及现金相等工具，从而得到不依赖市场走势的额外回报。采用另类投资策略的基金可能与传统股票和债务证券市场的相关性相对较低，基金走势亦可能不符合市场走势。这不代表目标的绝对回报是保证的，且有可能在某些情况下产生负回报。

衍生工具风险 - 另类投资基金可以使用衍生工具来对冲市场和货币风险，以作出有效的投资组织者。某些另类投资基金可能使用较复杂的衍生工具策略以达至投资目标。使用衍生工具可能使基金承受更高的风险。这些风险可能包括与交易对手方的信用风险，结算违约风险，衍生工具缺乏流动性，衍生工具不完全追踪相关资产之价值变动，比直接投资相关资产较高之交易成本。

流动性风险 - 另类投资基金可能运用交易衍生工具或其他另类资产类别，以作出有效的投资组织者。流动性风险可能来自未能按期望交易或平仓，这可能对基金表现产生不利影响。

对手方风险 - 一些基金可能面对交易对手无法履行衍生工具责任的违约风险，特别是主要运用衍生工具的基金（如: 合成基金，另类投资基金等）。

1.13 「房地产投资基金」类别表示房地产投资基金可直接全部或大部分投资于实物物业/房地产，或间接经其他投资工具如子基金。投资于房地产投资基金的特点及风险包括但不限于:

房地产投资的一般风险房地产投资的价值及可销性受制于非基金(不论直接或间接持有房地产投资)所能控制的多项因素，包括经济状况的不利变动、不利的地方市况，以及与收购、融资、拥有、营运及出售房地产相关的风险。过往，房地产的价值及所得收益一直波动。房地产投资基金的目标投资亦可能受制于一般对企业业务构成影响的环球趋势及市况。房地产投资因而可能受以下各项的不利影响：国家及国际经济状况；地方地产市况；于某特定地区的竞争物业的供应变动或相对受欢迎程度；物业租户、买家及卖家的财政状况；利率波动、房地产税率、其他营运开支及缺乏房地产融资供应；能源价格及其他供应短缺；地方道路或铁路网络变动；周围环境变动；自然灾害及其他天灾；多项未投保或不受保的风险；政府规管（如土地使用及分区限制、环保及职业安全）及官僚怠惰；管理质素；政府租赁到期；以及非房地产投资基金所能控制的其他因素。大部分此等因素均可能对房地产的价值及所得收益造成负面影响。房地产投资基金所持房地产的资本值或会因房地产市场突然逆转而大幅下跌。

流动性风险 - 房地产投资基金持有的实体房地产投资或会不具流动性，且房地产投资基金所预期进行的该性质房地产投资可能并无公开市场。房地产投资基金所作一切投资的可能流动性，将取决于就每项投资所建议的变现策略成功与否；房地产投资基金亦承受可能无法按吸引价格或于适当时间或因应市况变动而以出售或其他处置方式实现其所列投资目标，或在其他情况下可能无法完成有利退出策略的重大风险。由于房地产投资基金的相关投资或会完全或大部分由房地产直接/间接投资组成，故亦可能难以变现该等投资。房地产投资基金或会对赎回数目施加限制，且或会规定须作递延或暂停买卖。例如，房地产投资基金或未能提供每日交易，赎回周期亦可能较长。

估值风险 - 房地产投资基金的管理人按照相关组织章程、基金销售文件所述的政策及/或原则而对基金资产进行估值。然而，投资于房地产及其他低流动性投资工具的子基金未必有实时可确定的价值，因而可能按该等子基金所报告的其资产净值（如有），按其经理、子基金的管理人或核数师或者房地产投资基金的管理人厘定的成本或公平价值予以估值。此外，举例来说，该等子基金所报的任何季度估值直至下一个历季结束为止，一般无法取得。在此情况下，子基金于任何季末所报告的资产净值不会反映该等投资于上个季度的价值变动。经考虑货币、适用利率、到期日、可销性及 / 或其视为相关的其他考虑因素后，如房地产投资基金的管理人认为须调整任何投资的价值以反映有关投资的公平价值，则可作出有关调整。子基金的估计估值最终或会与最终报告估值出现重大差异，且无法保证子基金的估值将正确有序地计算。房地产投资基金将依赖其所投资的子基金以提供账目连同适时、准确及具备充足详情的估值资料，而管理人可据此就子基金进行资产估值及计算资产净值。接获有关估值时或会遭遇延误，且估值本身亦可能存在边际误差或无法精确计算。房地产投资基金可能于计算资产净值后才发行股份，而非于认购交易日。投资者将为房地产投资基金的无抵押债权人，无权享有一般股东权利，直至股份已获实际发行为止。

杠杆风险 - 房地产投资基金可能运用借贷以达致其投资目标。尽管使用第三方借贷可能会增加已投资资本回报，但亦会造成较高的亏损可能性。这包括可动用资金将不足以应付所需付款的风险，以及现有第三方借贷将不能予以再融资或该再融资条款将不如现有借贷条款般有利的风险。借贷成本较容易受市场利率波动所影响。一般而言，利率上升，借贷成本便会上升。利率对年期较长的借贷影响较大。

衍生工具风险 - 房地产投资基金可能使用衍生工具以达到对冲、有效基金管理或杠杆作用，或令基金承受额外的风险，如交易对手风险；

交易对手风险 - 房地产投资基金可能承受交易对手无法履行责任的违约风险而增加蒙受亏损的可能性。

1.14 定期债券基金的特点及风险包括但不限于限制认购风险、再投资风险、提早终止风险、年期偏短风险及投资于债务证券之风险。定期债券基金设有固定到期日及首次发售期后可能不可认购。到期日前的赎回有机会承受向下价格调整。投资者将可能按较低的赎回价进行赎回。到期日前赎回或转换出可能令投资回报受损。在相关投资到期前已偿付的本金可能会再投资于较短期债务证券或现金或现金等价物，这可能导致基金的利息收入及回报(如有)减少。提前变现基金的相关投资以应付大量赎回可能对基金的价值及回报(如有)构成不利影响。基金存续期限内大量赎回可能导致基金的规模显著缩减，并触发基金提前终止。基金的分派或资本均无保证。于作出投资决定前应参阅相关基金之销售文件详情，包括当中所载之风险因素之全文。

1.15 以人民币报价之基金特有的风险：客户须注意以人民币报价之基金涉及人民币货币风险。除一般汇率风险外，人民币受限于中华人民共和国政府的外汇管制。另外，如基金的相关投资不是以人民币计值，或会因买入或卖出相关投资而涉及多重货币兑换费用，并且受人民币汇率波动，以及为应付基金的赎回要求与其他资本需求(例如支付营运开支)而须沽售相关投资时所出现的买入与卖出差价所影响。除人民币货币风险以外，客户亦须注意有关基金销售文件内的其他风险披露，包括但不限于以人民币计价的相关投资的选择可能有限、交易对手的信贷风险、利率风险、流动资金风险、赎回投资时未必可收回人民币等(如适用)。如基金投资于离岸人民币债务证券，客户须注意现时可供基金投资的中国内地以外所发行之债务证券数量有限等，有关风险可能对基金的回报及表现造成负面影响。若客户经由艾德证券期货兑换人民币以认购人民币报价之基金，艾德证券期货将以离岸人民币(CNH)之汇率处理该兑换交易。

1.16 就基金之投资以与基金的报价货币不同的货币计值的基金而言，客户须注意该等基金须承受该等货币与该等基金的报价货币之间的汇率波动。一般而言，如该等货币兑该等基金的报价货币的汇率有所贬值，对该等基金的表现可能有不利影响。就所持有之货币与其等所投资之基金的报价货币不同的客户而言，须承受该等货币与其等所持有之货币之间的汇率波动。若客户希望或拟将赎回款项(为基金的报价货币)兑换至不同货币，则须承受有关外汇风险及可能因该兑换而承担重大资本损失。另外，有关基金的某些资产的货币(如新兴市场的货币)可能不可自由兑换，及兑换该货币可能受限于若干政策或限制。若该等政策或限制将来有所改变，有关基金及/或其投资者可能会受到负面的影响。

1.17 客户须注意，投资于有关基金之风险会因应市场情况而不时转变及并非所有投资风险都可以预计得到。在极端的市场情况下，或会出现于有关基金成立时/客户开始投资于有关基金时不可预见之重大额外风险。于环球信贷/金融危机及交易对手/发行人财务健全出现问题的时候，交易对手/发行人涉及之信贷及违约风险亦会较高。投资基金并不等同香港交易所买卖的证券和期货合约，因此并不会受投资者赔偿基金之保障，概无保证可偿还本金。

查阅有关基金之投资目标、相关风险及其他详情之途径：基金说明书(包括产品资料概要)、财务报告（如有）以及基金资料单张所载之「客户常见疑问」（如有）。

2 就只提供予「专业投资者」客户之基金：

2.1 所提供的基金包括未获证监会认可之基金，该类基金不会提供予香港的公众。投资于未获证监会认可之基金涉及特殊风险。未经认可的基金并不受证监会监管，基金的架构及运作可能不受香港的任何规则或法规规管，而销售文件可能未经任何香港的监管机构审批。

2.2 基金文件(例如:基金说明书及(如有)产品资料概要、财务报告及基金资料单张)及基金资料(例如:基金单位价格、基金表现资料及认购、转换及赎回申请的截止时间)只透过指定渠道提供予「专业投资者」客户。

2.3 某些类别的基金交易只可透过指定渠道进行。

3 有关基金表现：

3.1 参阅有关基金之过往表现、其他同类型基金之表现和相关的指数之表现。客户应注意基金单位价格可升亦可跌，所呈列的过往表现资料并不可作为日后表现的指引。

3.2 最新之基金单位价格会刊登于有关基金所指定之报章。请注意，基金是以未知价进行买卖，而基金报价仅供参考之用。

3.3 客户可于艾德证券期货每月寄发给客户的户口月结单查看客户所投资的基金及其价值，查看有关详情。

查阅有关基金买卖资料之途径：基金说明书、定期刊发(如每月或每季)之基金资料单张。

4 有关基金买卖

4.1 于考虑基金的投资时，客户应考虑个人之风险接受程度，及有关基金的特色，包括但不限于基金投资目标、投资年期、基金所投资的市场及资产类别、基金的有关费用及/或过往表现及波幅等。

4.2 客户于提出认购、转换或赎回申请时之参考价与实际认购价或赎回价或会有很大出入。

4.3 基金买卖会涉及不同的相关收费，例如认购费、转换费、赎回费、户口月费、管理费、受托人费用、行政费、业绩表现费如适用)等。客户应考虑在进行基金买卖时涉及的各种收费。

4.4 不同基金的交易频密程度可能有所不同(例如每日均是交易日、每周只有一天是交易日或每月只有一天是交易日。)。不同基金的交易日及交易时段亦可能有所不同。客户须留意，如交易指示于有关基金之交易日/交易时段之截止时间后才提交，或交易指示并非于有关基金之交易日/交易时段提交，该项交易指示将会于该基金之下一个交易日/交易时段被处理。有关个别基金的交易日交易时段之详情，请查阅有关基金销售文件或向艾德证券期货职员查询。

4.5 就由同一基金公司所提供之基金之间的转换(此乃是透过赎回现有基金的单位及认购新基金的单位申请而言，客户须注意不同基金的交易日或会不同。因此，尽管转换申请乃是于有关截止时间前由艾德证券期货收到，有关基金公司或未能于同一日执行有关认购及赎回指示。客户因而须承受有关期间内之市场波动。

4.6 艾德证券期货就有关基金所设定之认购、转换及赎回申请的截止时间，或会较有关基金的销售文件内所列的早及可能会不时作出更改。有关艾德证券期货就个别基金所设定的截止时间，请向艾德证券期货职员查询。

4.7 买卖基金的渠道、有关基金的每项认购/赎回转换交易的最低金额及艾德证券期货之最低单位持有要求,请参考艾德一站通APP或艾德证券期货官网资料。

*有关某一基金特有之最低金额/单位持有要求及详情，请参阅基金销售文件及基金资料。

艾德证券期货所设定之其他收费的相关详情, 请参考艾德一站通APP或艾德证券期货官网资料。

*有关某一基金特有之其他费用及详情，请参阅基金销售文件及基金资料。

4.8 部分赎回的申请必须符合艾德证券期货最低赎回金额及最低单位持有要求，(艾德证券期货可不时更改而毋须另行通知)，否则需全数赎回有关基金单位，详情可向艾德证券期货职员查询。

4.9 客户应注意基金单位将会以艾德证券期货指定之代理人代为持有。故即使客户拥有基金单位之受益权利，于法律上他们并非基金单位之「持有人」，基金经理亦对其没有直接的法律责任。艾德证券期货客户亦须注意艾德证券期货不接受任何与其他基金公司及/或金融机构之间涉及更改实益所有权之基金转户申请。

4.10 取消或更改交易指示:客户可于提交交易指示当日，于艾德证券期货就有关基金设定之截止时间前，就已提交之交易指示作出更改，包括改变欲投资之基金及认购金额，甚至取消该项认购、转换或赎回指示，该等更改或取消可以透过艾德一站通APP或致电艾德证券期货客服(如适用)处理，而艾德证券期货不会就此等更改或取消收取任何手续费；唯于有关截止时间后，客户则不可以更改或取消已提交之交易指示。

4.11 赎回基金单位之所得款项将于有关交易日后约10个工作天内进志至客户的户口。实际处理时间需视乎个别基金的运作情况，一般不会超过一个历月。如客户于提交赎回申请时已向艾德证券期货提供指定交收户口，有关款项将进志至客户的指定户口。否则，艾德证券期货将会将该基金之赎回所得进志至客户于艾德证券期货开设的证券交易账户。

4.12 如有基金现金派息将于艾德证券期货收到基金公司的入账后约7个工作天内进志至客户的户口。实际处理时间需视乎个别基金的运作情况。如客户已向艾德证券期货提供指定交收户口，有关款项将进志至客户的指定户口。否则，艾德证券期货将会将该基金之现金派息所得进志至客户于艾德证券期货开设的证券交易账户。

4.13 基金经理及或艾德证券期货有绝对酌情权，就其合理地怀疑是涉及选时交易及/或频繁交易行为、清洗黑钱活动，或将违反有关基金之交易限制的基金单位认购及/或转换申请，拒绝全部或部份该等申请，以及不透露有关怀疑之理由。

4.14 艾德证券期货所分销之基金可不时更改而不作另行通知。艾德证券期货可在某些情况下(包括当艾德证券期货有合理理由时)，毋须给予任何通知及原因，随时暂停其就某一基金/某些基金单位之中介服务。如属该情况，艾德证券期货将不会接受有关基金/基金单位之认购及/或转换入申请。就最趋时之「不接受认购之基金名单」，请向艾德证券期货职员查询。一般而言，「不接受认购之基金名单」内之基金/基金单位仍可供赎回及/或转换出。

4.15 一般情况下，艾德证券期货会于收到基金经理或其他分销商就有关客户认购或转换基金申请之确认通知后即将资料更新至客户之账户纪录。惟客户仍需待有关基金之认购或转换申请之结算及交收完成后才可申请赎回相关基金单位，否则基金经理或将有关赎回申请视为无效及予以取消。

查阅基金单位价格及基金表现资料之途径：基金资料 单张、户口月结单及报章刊登之基金参考报价表。

5 其他

5.1 艾德证券期货并非独立的中介人，理由如下:

I. 艾德证券期货有收取由其他人士(可能包括产品发行人)就艾德证券期货向阁下分销投资基金而提供的费用、佣金或其他金钱收益。详情请参阅艾德证券期货按规定在订立任何投资基金交易前或在订立任何投资基金交易时须向阁下提供的「交易相关资料披露」﹔及/或

II. 艾德证券期货有收取由其他人士提供的非金钱收益，或与艾德证券期货可能向阁下分销的产品的发行人有紧密联系或其他法律或经济关系。

5.2 艾德证券期货亦不会就个别客户所作的投资作出任何回报的保证或承诺，不论是明示或暗示。

5.3 艾德证券期货、艾德证券期货之雇员及/或代理，可能因客户透过艾德证券期货投资任何基金，收取或享受不同形式及不同比率的回扣、折扣、佣金、销售奖励金、收费、利益及/或其他好处。而艾德证券期货目前所采用之销售员工花红制度，会以销售员工多方面之表现计算，并非只着重销售金额。

5.4 艾德证券期货鼓励客户参阅由投资者教育中心刊发之投资者刊物。客户亦可从投资者教育中心网站(www.hkiec.hk)下载有关刊物。

5.5 若阁下因销售过程或处理有关基金交易而与艾德证券期货产生合资格争议（定义见有关金融纠纷调解计划的金融纠纷调解的中心职权范围），艾德证券期货将与阁下进行金融纠纷调解计划程序；然而，若阁下对于有关基金的合约条款有任何争议，应与有关基金公司直接解决。

5.6 除阁下及艾德证券期货以外，并无其他人士有权按《合约（第三者权利）条例》强制执行阁下的基金认购、转换/赎回申请的任何条文，或享有该等申请的任何条文下的利益。

5.7 阁下对基金交易及/或基金投资服务如有任何意见或投诉，可透过以下任何一个途径联络艾德证券期货：

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致电 +852 3896 6333 / 传真+852 3572 0052

电邮  cs@eddidsec.com 

5.8 艾德证券期货的注册地址为香港中环添美道1号中信大厦21楼。

5.9 根据<<证券及期货条例>> (第571章) 附表7, 第1部2(a)，如拟取得的证券没有在任何证券市场(不论是认可证券市场或香港以外地方的任何其他证券市场)上市或报价的，中介人需要提供所掌握关于在紧接该要约日期前的6个月内该等证券在香港售出的数目、面值(如有的话)及成交价的所有资料及将该等资料载于要约。由于艾德证券期货未有取得有关证监会认可基金的此等资料，因此艾德证券期货未有将该等资料载于要约。

5.10 本文件由艾德证券期货刊发，只供参考之用。于作出任何投资决定前，客户应考虑有关基金是否适合自己及视乎自己的投资目标、风险承受程度、投资经验、属意的投资年期、财务状况及独特需要等各方面，考虑是否需要寻求独立及专业的财务意见。